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发布日期:2024-05-09 08:18    点击次数:62

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  中新经纬8月10日电 四川证监局网站10日发布对于对恒丰银行股份有限公司成皆分行(下简称“恒丰银行成皆分行”)罗致出具警示函措施的决定澳门六合彩捕鱼。

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  四川证监局示意,经查,恒丰银行成皆分行基金销售业务存在以下问题:一是存在基金销售业务部门东谈主员和分支机构基金销售业务崇拜东谈主未获得基金从业阅历的情形。二是存在基金销售业务里面考察机制不完善的情形。三是存在业务决议未经合规风控东谈主员合规审查并出具合规审查想法的情形。四是存在未获得基金从业阅历的东谈主员从事基金销售行径的情形。

  四川证监局指出,上述手脚违背了《公开召募证券投资基金销售机构监督责罚目的》(证监会令第175号)第八条第(四)项、第二十六条第二款、第三十条第一款登科二款的门径,按照《公开召募证券投资基金销售机构监督责罚目的》第五十三条门径澳门六合彩捕鱼,决定对该分行罗致出具警示函的行政监督责罚措施。

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  四川证监局还示意,恒丰银行成皆分行应付上述问题进行整改,并于收到该决定之日起30天内提交书面整改论说,该局将视整改情况进行核查。

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  公开贵寓显现,恒丰银行是12家宇宙性股份制买卖银行之一,前身为1987年建设的烟台住房储蓄银行。2003年,经中国东谈主民银行批准,改制为恒丰银行股份有限公司。2019年完成商场化修订股改建账澳门六合彩捕鱼,中央汇金公司成为第一大推进。恒丰银行总部设在山东济南,为止2022年1季度末,在宇宙设有318家分支机构。(中新经纬APP)

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